您的位置:顶点财经 >> 公司公告 >> 正文

深天马A:华创证券有限责任公司、中航证券有限公司关于公司非公开发行限售股份解除限售的核查意见

2017年01月13日 00:00:00 代码:000050 出处:东方财富

华创证券有限责任公司、中航证券有限公司 关于天马微电子股份有限公司非公开发行限售股份解除限售的核查意见 华创证券有限责任公司(以下简称“华创证券”)、中航证券有限公司(以下简称“中航证券”)作为天马微电子股份有限公司(以下简称“深天马”、“公司”)非公开发行股票持续督导的联合保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定,对深天马非公开发行股票限售股份解除限售事项进行了核查,核查情况及核查意见如下: 一、本次解除限售股份取得的基本情况 2015年12月14日,公司收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准 天马微电子股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2015】2876号)。 公司向宝盈基金管理有限公司(以下简称“宝盈基金”)、金鹰基金管理有限公司(以下简称“金鹰基金”)、平安大华基金管理有限公司(以下简称“平安大华基金”)、华安基金管理有限公司(以下简称“华安基金”)、华夏人寿保险股份有限公司(以下简称“华夏人寿”)、北京泰生鸿明投资中心(有限合伙)(以下简称“泰生鸿明”)和武汉光谷新技术产业投资有限公司(以下简称“武汉光谷”)共7名投资者发行人民币普通股269,360,269股,发行价格为17.82元/股。上述股份于2016年1月14日日终登记到账并正式列入上市公司股东名册,并于2016年1月15日在深圳证券交易所上市。上述非公开股票发行完成后,公司总股本增加至1,401,098,744股。 二、本次解除限售股份的上市流通安排 本次申请解除股份限售的股东数共7名,分别为宝盈基金、金鹰基金、平安 大华基金、华安基金、华夏人寿、泰生鸿明与武汉光谷,本次解除限售股份可上市流通日为2017年1月17日,本次解除限售股份数量为269,360,269股,占公司股本总额的19.22%。本次解除限售的股东及其持股明细情况如下表所示: 单位:股 本次解除限 本次解除限 限售股持 持有限售股 本次申请解 售股份占公 售股份占公 质押股份数 序号 有人名称 份数 除限售的股 司无限售条 司总股本的 量(股) 份 件股份的比 比例 例 1 宝盈基金 28,619,525 28,619,525 3.03% 2.04% - 2 金鹰基金 48,148,146 48,148,146 5.11% 3.44% - 3 平安大华 53,872,053 53,872,053 5.71% 3.84% - 基金 4 华安基金 26,936,023 26,936,023 2.86% 1.92% - 5 华夏人寿 26,936,026 26,936,026 2.86% 1.92% - 6 泰生鸿明 26,936,026 26,936,026 2.86% 1.92% 26,936,026 7 武汉光谷 57,912,470 57,912,470 6.14% 4.13% - 合计 269,360,269 269,360,269 28.56% 19.22% 26,936,026 三、本次解除限售股份股东的有关承诺及履行情况 本次申请解除限售股份股东宝盈基金、金鹰基金、平安大华基金、华安基金、华夏人寿、泰生鸿明和武汉光谷在非公开发行股票认购中作出承诺如下:“自天马微电子股份有限公司本次非公开发行的股票上市之日起12个月内,不转让本公司所认购的上述股份。” 经核查,联合保荐机构认为:截至本核查意见出具之日,未发现宝盈基金、金鹰基金、平安大华基金、华安基金、华夏人寿、泰生鸿明和武汉光谷存在未履行相关承诺的行为。 四、本次解除限售股份股东对公司的非经营性资金占用、上市公司对该股东的违规担保等情况 本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的非经营性资金占用情况,不存在公司对该股东的违规担保等损害公司利益行为的情况。 五、本次解除限售后上市公司的股本结构变化情况 本次解除限售后,公司股本结构变化情况如下表所示: 股份类型 本次限售股份上市流通前 本次增减变动 本次限售股份上市流通后 数量(股) 比例 增加 减少 数量(股) 比例 一、有限售条件股份 458,012,065 32.69% - 269,360,269 188,651,796 13.46% 1、国家持股 - - - - - - 2、国有法人持股 246,474,191 17.59% - 57,912,470 188,561,721 13.46% 3、其他内资持股 211,537,874 15.10% - 211,447,799 90,075 0.01% 其中:境内法人持股 211,447,799 15.09% - 211,447,799 - - 境内自然人持股 90,075 0.01% - - 90,075 0.01% 4、外资持股 - - - - - - 二、无限售条件股份 943,086,679 67.31% 269,360,269 - 1,212,446,948 86.54% 三、股份总数 1,401,098,744 100.00% 269,360,269 269,360,269 1,401,098,744 100.00% 六、保荐机构的核查意见 经核查,联合保荐机构认为: 深天马本次非公开发行股票限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求;截至本核查意见出具之日,未发现宝盈基金、金鹰基金、平安大华基金、华夏人寿、华安基金、泰生鸿明和武汉光谷存在未履行相关承诺的行为。联合保荐机构对深天马本次非公开发行股票限售股份解除限售事项无异议。 (本页无正文,为《华创证券有限责任公司、中航证券有限公司关于天马微电子股份有限公司非公开发行限售股份解除限售的核查意见》之签章页) 保荐代表人: 李小华 陈强 华创证券有限责任公司 年 月 日 (本页无正文,为《华创证券有限责任公司、中航证券有限公司关于天马微电子股份有限公司非公开发行限售股份解除限售的核查意见》之签章页) 保荐代表人: 阳静 毛军 中航证券有限公司 年 月 日 →查看深天马A详细信息
网上标识 页面执行时间:125毫秒